ODI備案申請材料

發(fā)改部門和商務部門對企業(yè)申請境外投資備案及核準需提交的資料有所不同，受理后審查申請材料時，對不符合法定要求的或有必要需對申請材料進一步說明的，商務主管部門通過商務ODI系統(tǒng)、發(fā)改部門通過發(fā)改ODI系統(tǒng)通知企業(yè)對材料進行調(diào)整、補充或完善，企業(yè)需根據(jù)反饋再次提交補充文件。

返程投資

當中國企業(yè)先在海外設(shè)立子公司，再通過該子公司回流資金至國內(nèi)成立外商獨資企業(yè)（WFOE）或其他形式的外資企業(yè)時，國內(nèi)銀行在辦理相關(guān)外匯手續(xù)時，會要求提供初的ODI備案文件，以確認資金流向的合規(guī)性。

海外上市（紅籌/VIE架構(gòu)搭建）

許多中國企業(yè)在籌備海外上市時，會采用紅籌結(jié)構(gòu)或VIE（Variable Interest Entity）架構(gòu)。這些架構(gòu)的搭建往往涉及復雜的跨境資金流動和股權(quán)安排，進行ODI備案能幫助企業(yè)更順利地完成上市前的準備工作，同時也便于未來的資本運作和投資退出。

跨境電商業(yè)務開展

對于有大額資金出入境需求的跨境電商公司，為了保證業(yè)務的合規(guī)性和穩(wěn)定性，進行ODI備案是轉(zhuǎn)型為合法跨境貿(mào)易主體的必經(jīng)之路。這不僅有助于企業(yè)避免潛在的法律風險，還能在一定程度上簡化跨境支付流程，提升交易效率。

不做ODI備案有什么后果

1、投資主體可能會被中止或停止實施境外投資并處以警告。對投資主體及有關(guān)責任人處以警告，構(gòu)成犯罪的依法追究刑事責任。

2、如果有提供融資、擔保的，依法依規(guī)處罰。金融企業(yè)為屬于核準、備案管理范圍，但為未取得核準文件或備案通知書的項目提供融資、擔保的，由國家發(fā)展改革委通報該違規(guī)行為并商請有關(guān)金融監(jiān)管部門依法依規(guī)處罰該金融企業(yè)及有關(guān)責任人。