ODI備案申請(qǐng)材料

發(fā)改部門和商務(wù)部門對(duì)企業(yè)申請(qǐng)境外投資備案及核準(zhǔn)需提交的資料有所不同，受理后審查申請(qǐng)材料時(shí)，對(duì)不符合法定要求的或有必要需對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)一步說明的，商務(wù)主管部門通過商務(wù)ODI系統(tǒng)、發(fā)改部門通過發(fā)改ODI系統(tǒng)通知企業(yè)對(duì)材料進(jìn)行調(diào)整、補(bǔ)充或完善，企業(yè)需根據(jù)反饋再次提交補(bǔ)充文件。

返程投資

當(dāng)中國(guó)企業(yè)先在海外設(shè)立子公司，再通過該子公司回流資金至國(guó)內(nèi)成立外商獨(dú)資企業(yè)（WFOE）或其他形式的外資企業(yè)時(shí)，國(guó)內(nèi)銀行在辦理相關(guān)外匯手續(xù)時(shí)，會(huì)要求提供初的ODI備案文件，以確認(rèn)資金流向的合規(guī)性。

海外上市（紅籌/VIE架構(gòu)搭建）

許多中國(guó)企業(yè)在籌備海外上市時(shí)，會(huì)采用紅籌結(jié)構(gòu)或VIE（Variable Interest Entity）架構(gòu)。這些架構(gòu)的搭建往往涉及復(fù)雜的跨境資金流動(dòng)和股權(quán)安排，進(jìn)行ODI備案能幫助企業(yè)更順利地完成上市前的準(zhǔn)備工作，同時(shí)也便于未來的資本運(yùn)作和投資退出。

跨境電商業(yè)務(wù)開展

對(duì)于有大額資金出入境需求的跨境電商公司，為了保證業(yè)務(wù)的合規(guī)性和穩(wěn)定性，進(jìn)行ODI備案是轉(zhuǎn)型為合法跨境貿(mào)易主體的必經(jīng)之路。這不僅有助于企業(yè)避免潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)，還能在一定程度上簡(jiǎn)化跨境支付流程，提升交易效率。

不做ODI備案有什么后果

1、投資主體可能會(huì)被中止或停止實(shí)施境外投資并處以警告。對(duì)投資主體及有關(guān)責(zé)任人處以警告，構(gòu)成犯罪的依法追究刑事責(zé)任。

2、如果有提供融資、擔(dān)保的，依法依規(guī)處罰。金融企業(yè)為屬于核準(zhǔn)、備案管理范圍，但為未取得核準(zhǔn)文件或備案通知書的項(xiàng)目提供融資、擔(dān)保的，由國(guó)家發(fā)展改革委通報(bào)該違規(guī)行為并商請(qǐng)有關(guān)金融監(jiān)管部門依法依規(guī)處罰該金融企業(yè)及有關(guān)責(zé)任人。