ODI備案主管部門

在我國現行法律法規體系下，境內機構境外投資備案主要涉及國家發展改革部門、國家商務主管部門以及國家外匯主管部門三個部門。

企業境外投資涉及敏感國家和地區、敏感行業的，實行核準管理。企業其他情形的境外投資，實行備案管理。在實踐中，一般以備案為主，核準為輔。

三、敏感國家和地區、敏感行業的界定

根據《企業境外 辦法》、《敏感行業目錄》及國家發改委解答，敏感國家和地區包括：

（一）與我國未建交的國家和地區；

（二）發生戰爭、內亂的國家和地區；

（三）根據我國締結或參加的國際條約、協定等，需要限制企業對其投資的國家和地區；

（四）其他敏感國家和地區。

企業在什么情況下需辦理ODI備案

1.國內公司需要進駐海外市場，處理業務等需要創建海外公司；

2.企業需要向外投資項目進行匯款，銀行則需要按照規定要求企業提供相關備案文件，才能進行匯款操作；

3.國內公司在海外設立的子公司，再返回國內設立外資企業，需要開設銀行外匯賬戶；

4.國內企業同國外公司有合作的項目或業務；

5.內地公司需要為海外子公司的銀行賬戶付激活款。

辦理ODI備案的條件

符合“境外投資”定義：境內企業通過新設、并購及其他方式在境外擁有非金融企業或取得非金融企業的所有權、控制權、經營管理權及其他權益的行為。

主體和成立時間符合要求：主體需要為我國境內依法成立的企業。但是，成立時間不滿一年的企業，無法提供完整的經審計的財務報表的，一般無法通過審批部門的核準或備案。

股東背景、資金來源、投資要求真實性要求：無法具體說明境內股東或合伙人背景、資金來源（例如：自有資金、銀行貸款、以募集資金等合規方式獲取的資金）以及境外投資項目真實性的，很難通過審查。