10大熱門ODI問題解答，助力你的境外投資備案申請 

伴隨中國政府的“走出去”政策的推行，中國企業(yè)紛紛走出國門進行海外投資。
在進行海外投資時，中國企業(yè)需要獲得中國相關(guān)主管機關(guān)的核準(zhǔn)、備案或登記。本文就通過問答形式對中國企業(yè)海外投資的問題進行一些整體梳理和介紹。
問題1
什么是ODI？為什么要做ODI？
答
1.定義：境外投資（Overseas Direct lnvestment)，是指在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的企業(yè)（以下簡稱企業(yè))通過新設(shè)、并購在境外擁有非金融企業(yè)或取得既有非金融企業(yè)所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)及其他權(quán)益的行為。
講人話就是，國內(nèi)企業(yè)想要投資境外企業(yè)時，不管是新設(shè)公司、項目還是并購股權(quán)，只要涉及到直接或間接獲取境外公司所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營管理等行為，就需要向國家商務(wù)部和省級商務(wù)主管部門，進行境外投資備案-ODI。
《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》（國發(fā)〔2004〕20號）、《國務(wù)院關(guān)于發(fā)布政府核準(zhǔn)的投資項目目錄（2016年本）的通知》（國發(fā)〔2016〕72號）第十條：“商務(wù)主管部門按國家有關(guān)規(guī)定對國內(nèi)企業(yè)在境外投資開辦企業(yè)（金融企業(yè)除外）進行審核或備案管理”。
《國務(wù)院對確需保留的行政審批項目設(shè)定行政許可的決定》（國務(wù)院令第412號） 第191項：“國內(nèi)企業(yè)在境外開辦企業(yè)（金融企業(yè)除外）核準(zhǔn)”。
問題2

什么樣的情況下需要做ODI？
答
（1）要在境外設(shè)立公司；

（2）投資款要出境。

問題3

不做ODI的后果？
答

1.法律層面：
屬于核準(zhǔn)、備案管理范圍的項目，投資主體有下列行為之一的，

（1）未取得核準(zhǔn)文件或備案通知書而擅自實施的；
（2）應(yīng)當(dāng)履行核準(zhǔn)、備案變更手續(xù)，但未經(jīng)核準(zhǔn)、備案機關(guān)同意而擅自實施變更的；

由核準(zhǔn)、備案機關(guān)責(zé)令投資主體中止或停止實施該項目并限期改正，對投資主體及有關(guān)責(zé)任人處以警告；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

2.實際操作層面：

（1）是內(nèi)保外貸等金融操作的必要前提。

（2）是企業(yè)境外上市a的重大瑕疵考察點。

（3）是項目進行交易的重要考量條件，我國國企對此尤為重視。

（4）未備案擅自經(jīng)營者，其項目單位的相關(guān)信息列入項目異常信用記錄，并納入全國信用信息共享平臺。

（5）未備案擅自經(jīng)營者，其境內(nèi)投資主體將在一定時限內(nèi)禁止任何境外投資行為。

問題4

國內(nèi)主體公司不滿1年可以對外投資嗎?
答

可以。
問題5
國內(nèi)主體公司股東有金融公司或外資公司也能做境外投資嗎?
答

可以，不影響。

問題6
先注冊國外子公司還是先辦理境外投資證書?程序有要求嗎?
答
可同時進行，無具體要求。

問題7
ODI需要哪些部門審批?
答
發(fā)改委（核準(zhǔn)和備案）、商務(wù)部（核準(zhǔn)和備案)、外管局（登記）。


問題8
境外主體股東出現(xiàn)自然人可以嗎?
答
可以，但自然人不能是中國人或曾經(jīng)是中國人。
問題9
對外投資辦下來后續(xù)還要做什么?
答
需要每年在商務(wù)部，發(fā)改委做年審。
問題10
投資幣種是人民幣，國外子公司的幣種是美元，怎么匯轉(zhuǎn)出去?
答
參考當(dāng)天銀行當(dāng)時的匯率，在銀行將資金匯出。
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