浙江企業(yè)對(duì)外投資備案對(duì)外投資備案主體劃轉(zhuǎn)如何辦理 

ODI并購登記的作用

首先，ODI并購登記可以幫助企業(yè)確保合規(guī)性。在進(jìn)行跨國(guó)并購時(shí)，企業(yè)需要遵守各國(guó)的法律法規(guī)，包括外匯管理、投資審批等方面的規(guī)定。通過進(jìn)行登記和申報(bào)，企業(yè)可以確保自己的并購活動(dòng)符合相關(guān)法規(guī)，避免可能的法律風(fēng)險(xiǎn)和處罰。

其次，ODI并購登記可以提供對(duì)外投資的合法性和可信度。在進(jìn)行跨國(guó)并購時(shí)，企業(yè)需要向目標(biāo)國(guó)家的政府機(jī)構(gòu)提供相關(guān)的文件和信息，證明自己的投資意圖和能力。這些文件和信息包括企業(yè)的注冊(cè)信息、財(cái)務(wù)報(bào)表、商業(yè)計(jì)劃等。通過進(jìn)行登記和申報(bào)，企業(yè)可以向目標(biāo)國(guó)家證明自己的合法性和可信度，增加對(duì)外投資的成功幾率。

此外，ODI并購登記還可以提供對(duì)外投資的透明度和信息公開。在進(jìn)行跨國(guó)并購時(shí)，企業(yè)需要向目標(biāo)國(guó)家的政府機(jī)構(gòu)提供相關(guān)的信息，包括企業(yè)的股權(quán)結(jié)構(gòu)、 財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)情況等。這些信息對(duì)于目標(biāo)國(guó)家的政府和相關(guān)利益方來說是非常重要的，可以幫助他們了解企業(yè)的真實(shí)情況和意圖。通過進(jìn)行登記和申報(bào)，企業(yè)可以提供透明度和信息公開，增加與目標(biāo)國(guó)家的合作和信任。

哪些人群需要辦理37號(hào)文登記？

根據(jù)37號(hào)文的規(guī)定，以下人士通過特殊目的公司進(jìn)行境外投融資并返程投資，必須辦理37號(hào)文登記。

1.具有中國(guó)籍且不具有任何境外身份(包括境外居民身份和其他國(guó)籍者)的境內(nèi)個(gè)人，主要包括3類人士:

①中國(guó)企業(yè)創(chuàng)始人

②中國(guó)企業(yè)的其他中國(guó)籍自然人股東

③中國(guó)企業(yè)上市前的ESOP激勵(lì)已行權(quán)員工

2. 特定境外個(gè)人、具有雙重身份的境內(nèi)個(gè)人，以境內(nèi)資產(chǎn)或權(quán)益向境外特殊目的公司出資。

①具有中國(guó)籍且不具有任何境外身份(包括境外居民身份和其他國(guó)籍者)的境內(nèi)公民又稱境內(nèi)個(gè)人

②特定境外個(gè)人——即無中國(guó)境內(nèi)合法身份證件但因經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系在中國(guó)境內(nèi)習(xí)慣性居住的個(gè)人。

如其以境外資產(chǎn)或權(quán)益向境外特殊目的公司出資，不需要辦理37號(hào)文登記;反之，如其以境內(nèi)資產(chǎn)或權(quán)益進(jìn)行出資，仍應(yīng)當(dāng)辦理37號(hào)文登記;

③具有雙重身份的境內(nèi)個(gè)人一視同上述特定境外個(gè)人管理

這里所說的雙重身份，主要是指同時(shí)擁有境內(nèi)合法身份證件和境外(含港澳臺(tái))合法身份證件的個(gè)人，通常理解為境外居留權(quán)利。