廣東外貿企業ODI備案ODI備案對于金融類項目有什么要求 

不做ODI備案有什么后果

1、投資主體可能會被中止或停止實施境外投資并處以警告。對投資主體及有關責任人處以警告，構成犯罪的依法追究刑事責任。

2、如果有提供融資、擔保的，依法依規處罰。金融企業為屬于核準、備案管理范圍，但為未取得核準文件或備案通知書的項目提供融資、擔保的，由國家發展改革委通報該違規行為并商請有關金融監管部門依法依規處罰該金融企業及有關責任人。

3、外匯進出受限。如果需要進行對外投資卻未按照要求進行備案或核準，投資資金將無法通過銀行順利匯出，無法完成投資工作。另外，如果境外公司的利潤分利等，也無法通過銀行渠道匯進。

4、如果境外子公司要返程投資回大陸，沒有辦理境外投資備案手續，也無法完成返程投資。

ODI備案雖然是企業出海的第一步，雖然并非極其復雜的過程，但由于涉及多個政府部門的協調與審批，因此企業需要對此給予足夠的重視和謹慎處理。接下來，我們將詳細介紹ODI備案的關鍵點以及實踐中常見的問題解答。

被監管視作異常的情形

國家鼓勵企業進行合法合規的海外投資，并為此加強了對“非理性對外投資”的監管力度。2016年12月6日，國家發改委、商務部、人民銀行、外匯局四部門的負責人在回答記者提問時明確表示，將加強對特定類型對外投資的關注，這些類型的投資可能包含風險隱患。以下是一些可能被監管機構視為異常的投資行為：

業務無關：如果企業的海外投資項目與其主營業務完全不相關，這可能被視為異常行為。

ODI備案的流程及所需材料

ODI備案過程涉及多個部門，包括國家發改委、商務部以及外匯管理局等，通常流程如下：

項目立項：企業需向發改部門申請項目，提交項目信息并獲取核準或備案文件。

審批發證：商務部門審核后，將發放《企業境外投資證書》，企業在兩年內需開展境外投資。

銀行及外管備案：投資金額若超過500萬美元，需向外匯管理局匯報并獲得《境外直接投資外匯登記證》。

所需材料比較多，所以一定要準備齊全：

1. 境外投資備案申請書:主要包括投資主體情況、境外企業名稱、股權結構、投資金額、經營范圍、經營期限投資資金來源、投資具體內容等。

2.《境外投資備案表》:這是申請境外投資備案的重要表格，需要按照要求填寫并加蓋企業印童,企業營業執照、組織機構代碼證等復印件:這些文件用于證明企業的合法經營身份。