廣東外貿企業對外投資備案對外投資備案對于金融類項目有什么要求 

什么是37號文？

37號文，全稱是《國家外匯管理局關于進一步簡化和改進直接投資外匯管理政策的通知》，主要針對境內居民個人直接投資PRC Individuals Direct Investment的外匯管理。其目的在于簡化境外投資的外匯管理流程，提高效率。

ODI備案和37號文的主要區別

ODI備案和37號文適用于不同的主體和場景。

ODI備案（對外直接投資備案）

適用企業：

- 所有中國境內注冊的企業：包括國有企業、民營企業、合資企業、外商投資企業等。

- 適用場景：企業計劃進行對外直接投資（ODI），即在境外設立新公司、并購境外企業或進行其他形式的對外投資活動。

備案流程：

1.企業需要向相關政府部門（如國家發展和改革委員會、商務部及外匯管理局）提交申請進行備案或審批。

2.具體要求和流程會根據投資的規模、投資行業及投資目的地的不同而有所差異。

37號文（《國家外匯管理局關于進一步簡化和改進直接投資外匯管理政策的通知》）

適用主體

1所有中國境內的企業：企業在進行跨境直接投資、利潤匯回等外匯操作時，需要按照37號文的規定進行外匯管理。

2. 所有中國公民和居民：如果涉及個人的跨境投資、股權轉讓、收益匯回等外匯操作，也需要遵循37號文的相關規定。

適用場景：

- 企業或個人進行對外投資時需要進行外匯登記。

- 涉及跨境資金的匯出和匯入。

· 利潤和收益的匯回及分配。

操作要求：

- 37號文簡化了外匯管理流程，要求企業和個人在進行這些外匯操作時進行相應的備案或登記，并遵循外匯管理的相關規定。

- 企業或個人需要向外匯管理部門提交相應的文件和資料。

辦理ODI的流程

境外投資（ODI）備案涉及到商務部、發改委和外匯局三個部門。

發改委立項：向發改部門及委會部門申請項目，報送項目信息，境內投資人簽署各項所需法律文件，待發改部門核準或備案，發放核準文件或備案通知書。

商務部審批發證：商務部門核準或備案，發放《企業境外投資證書》，企業應在收到證書2年在境外開展投資。

外匯管理局備案：銀行放外匯，外管局監管。投資金額500萬美金以上的，需向外管部門匯報。外管部門審核后，向境內企業發放《境外直接投資外匯登記證》。

辦理成功后會得到兩份分別由商務部和發改委頒發的證書：《企業境外投資證書》和《境外投資項目備案通知書》。

需要注意的是：ODI根據投資金額大小、行業、國家等因素，分為備案制和核準制。如果是涉及敏感行業，無論項目投資金額大小，一律提交商務部和發改委進行核準。