上海跨境電商企業ODI備案ODI備案如何辦理 

境內企業運營情況審查

境內資金將通過境內公司向外匯出，故首先需核查的是申請實施境外投資的境內公司運營情況。

通常，監管機構會從企業成立時間（需成立滿一年以上），經營范圍（與擬投的境外項目是否匹配或具有相關性）、經營狀況（是否具備可持續盈利能力）、境內股東/合伙人情況（各股東/合伙人均需資信良好）、投資領域等多個維度考量境內企業，核心是確認該主體具備與其申報投資資金、境外投資項目相匹配的真實投資能力。

哪些人群需要辦理37號文登記？

根據37號文的規定，以下人士通過特殊目的公司進行境外投融資并返程投資，必須辦理37號文登記。

1.具有中國籍且不具有任何境外身份(包括境外永久居民身份和其他國籍者)的境內個人，主要包括3類人士:

①中國企業創始人

②中國企業的其他中國籍自然人股東

③中國企業上市前的ESOP激勵已行權員工

哪些人群需要辦理37號文登記？

根據37號文的規定，以下人士通過特殊目的公司進行境外投融資并返程投資，必須辦理37號文登記。

1.具有中國籍且不具有任何境外身份(包括境外永久居民身份和其他國籍者)的境內個人，主要包括3類人士:

①中國企業創始人

②中國企業的其他中國籍自然人股東

③中國企業上市前的ESOP激勵已行權員工