ODI，即 Overseas Direct Investment（境外直接投資），是指中國境內(nèi)居民個人和企業(yè)在境外進行的直接投資行為。這一制度旨在加強對境外投資的監(jiān)管，保護投資主體的合法權(quán)益，促進境外投資的規(guī)范、有序和可持續(xù)發(fā)展。
   需注意的是，企業(yè)境外投資證書的有效期是兩年，如果兩年之內(nèi)沒有相適應(yīng)的項目了，該證書就作廢，屆時如果有新的項目，企業(yè)需要重新辦理 ODI 投資備案。
     另外，境外投資項目被分為鼓勵類、限制類和禁止類。鼓勵類包括基礎(chǔ)設(shè)施業(yè)、產(chǎn)能和設(shè)備業(yè)、高新技術(shù)和先進制造業(yè)、能源資源、農(nóng)業(yè)以及一帶一路投資等；限制類包括房地產(chǎn)業(yè)、酒店業(yè)、影城、娛樂業(yè)、體育俱樂部等；禁止類涉及未經(jīng)國家批準的軍事工業(yè)核心技術(shù)和產(chǎn)品輸出、使用我國禁止出口的技術(shù)、工藝、產(chǎn)品、賭博業(yè)、色情業(yè)等。如果企業(yè)沒有及時進行 ODI 備案申請，在法律層面，可能會被有關(guān)部門責(zé)令投資主體中止或停止實施該項目并限期改正，對投資主體及有關(guān)責(zé)任人處以警告；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。在實操層面，企業(yè)的相關(guān)信息將列入項目異常信用記錄，并納入全國信用信息共享平臺，且境內(nèi)投資主體將在一定時限內(nèi)禁止任何境外投資行為。
      由于 ODI 備案涉及程序繁雜，對于想要赴境外上市的公司而言，建議正確了解 ODI 政策的相關(guān)內(nèi)容以及操作流程，并選擇zhuan業(yè)的服務(wù)機構(gòu)進行一站式境外備案申報。同時，不同地區(qū)辦理 ODI 備案的具體要求和所需材料可能會有所不同，建議在辦理前與當(dāng)?shù)叵嚓P(guān)部門或zhan業(yè)機構(gòu)進行詳細溝通和確認。
辦理 ODI 備案主要需要取得三個主管部門的核準、備案和登記，包括國家發(fā)展和改革委員會（簡稱發(fā)改委）或地方發(fā)改委、商務(wù)部或地方商務(wù)部門以及國家外匯管理局地方分局（所在地銀行直接辦理，地方外管局通過銀行實施間接監(jiān)管）。
   一般流程如下：
   準備材料：包括境內(nèi)公司和境外公司的相關(guān)文件，如境內(nèi)公司的注冊登記證明文件、新一個月的財務(wù)月報、追溯至終實際控制人的投資主體股權(quán)架構(gòu)圖、第三方出具近一年投資主體審計報告、新經(jīng)審計的投資主體公司財務(wù)報表等；境外公司的注冊證明、公司章程（需提供翻譯件）、公司簡介、主營業(yè)務(wù)介紹、運營計劃以及投資環(huán)境分析評估等。另外還需提供具有法律約束效力的協(xié)議或類似文件。
  據(jù)中國證監(jiān)會7月10日發(fā)布的消息，證監(jiān)會依法批準中證金融公司暫停轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)的申請，自2024年7月11日起實施。存量轉(zhuǎn)融券合約可以展期，但不得晚于9月30日了結(jié)。同時，批準證券交易所將融券保證金比例由不得低于80%上調(diào)至，私募證券投資基金參與融券的保證金比例由不得低于100上調(diào)至120%，自2024年7月22日起實施。
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